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债券投资中的关键头寸不能同时或混合

作者配资炒股学习网 发布时间 浏览量2976 点赞数量752 评论数量516 返回目录返回列表:配资平台

  

债券投资中的关键头寸不能同时或混合

  

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债券投资关键岗位不得兼任或混合操作

 

  债券投资中的关键头寸不能同时或混合。

  《中国证券报》独家获悉,中国证券业协会(以下简称“中国证券业协会”)和中国资产管理协会(以下简称“中国证券业协会”)正在制定《证券基金从业人员债券投资交易业务内部控制指引》(以下简称《征求意见稿》),目前处于征求意见阶段。

  据记者了解,《指引》征求意见稿的主要内容包括证券基金运营机构开展债券投资交易的总体要求、内部控制制度要求、风险控制管理要求、业务管理要求、人员管理要求、自律管理要求等。

  内部控制制度方面,《指引征求意见稿》要求对债券投资交易业务涉及的合规管理、风险控制、债券投资中的关键头寸不能同时或混合清算结算、财务会计等中后台部门进行集中统一管理。涉及债券投资交易的经纪业务、自营业务、承销业务、资产管理业务、投资业务等业务应分开处理,并在人员、账户、资金、信息等方面严格分类,防止利益冲突。债券投资交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算和结算等关键岗位应专门负责,相互监督,不得混业经营。

  在风险管理方面,《指引》征求意见稿要求将证券基金经营者的自营和资产管理业务纳入公司整体风险管理体系。如果投资业务涉及债券投资交易,应建立和完善相应的合规和风控制度,重点监管参与债券投资交易的自营和资产管理业务,并对涉及债券投资交易的投资业务提出原则性要求。在风险管理的具体层面,指引草案要求证券基金经营者通过自身的证券或资产管理业务参与债券投资交易,建立以“风险指数管理”、“内部评级”、“限额管理”和“交易监控”为核心的多维风险管理体系。

  在业务管理方面,《指引》草案从审批权限、业务流程、询价管理、协议管理等方面规范了证券基金运营机构债券投资和交易业务的发展。,并对现金债券、回购、远期和贷款四种业务中应注意的关键环节提出了要求。此外,《指引》要求证券基金经营者按要求提交相关数据。

  业内人士表示,随着债券市场的不断发展,监管部门非常重视债券投资和交易业务的内部控制和风险管理。相关法律法规、规范性文件和自律规则逐步完善,将促使各类市场参与者完善与债券交易相关的各项内部控制制度,规范债券交易行为。

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