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汇丰因未能按要求记录电话被香港证监会罚款210万港元

作者:配资炒股学习网
来源:http://www.65601.net
日期:2020-09-15 09:45
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汇丰因未能按要求记录电话被香港证监会罚款210万港元

  

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未按规定电话录音,汇丰遭香港证监会罚款210万港元

 

  根据香港证监会的规定,如果客户的指令是通过电话接收的,注册人应通过电话记录系统记录该指令,并将电话记录作为其记录的一部分至少保存数月。

  9月10日,香港证券监督管理委员会(Hong Kong Securities Regulatory Commission)宣布,它谴责汇丰未能遵守《行为守则》的电话录音要求,并决定处以210万港元的罚款。

  根据香港证监会的规定,如果客户的指令是通过电话接收的,注册人应通过电话记录系统记录该指令,并将电话记录作为其记录的一部分至少保存数月。

  然而,从2017年4月8日至2018年1月31日,汇丰没有在其私人银行部门设置或启动某些电话线路的记录功能,导致通过其59条受影响的电话线路收到的5830条客户交易指令未被记录。

  证监会表示,汇丰因未能按要求记录电话被香港证监会罚款210万港元汇丰没有建立有效的内部控制程序,以确保其电话记录功能正常运行,并及时发现电话记录功能中的任何事故。

  在决定上述纪律处分时,香港证监会考虑了汇丰:1。自行向中国证监会和香港金融管理局(HKMA)报告上述事故;2.发现此类事故后采取了补救措施;3.配合中国证监会解决其关注的问题;4.同意任命一个独立机构,对私人银行部门使用的记录系统的日常运作和功能采取补救措施,并审查其有效性,向证监会和HKMA提交审查报告,以确保它们符合监管要求。

  据悉,该宗个案是由HKMA根据证监会与HKMA的联合纪律合作安排进行调查,然后转交证监会跟进。

  图像来源:123射频。

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