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招商证券的子公司因未能履行保荐职责被香港证监会罚款2700万港元

作者:配资炒股学习网
来源:http://www.65601.net
日期:2020-09-21 06:18
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招商证券的子公司因未能履行保荐职责被香港证监会罚款2700万港元

  

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未尽保荐职责,招商证券子公司被香港证监会罚款2700万港元

 

  根据香港证监会,招商证券(香港)有限公司(招商证券的全资附属公司)在担任中国金属再生资源(控股)有限公司的联合保荐人时(2008年11月至2009年6月),未能履行其尽职调查责任。

  5月28日,招商证券(600999。上海证券交易所(06099.HK)就香港证监会采取的纪律处分发布公告。

  公告显示,近日,香港证监会发布新闻稿,因招商证券全资子公司招商证券(香港)有限公司(以下简称“赵征港”)申请中国金属再生资源(控股)有限公司上市,保荐人(2008年11月至2009年6月)未能履行尽职调查责任,对赵征港采取纪律处分,包括罚款2700万港元。

  2019年5月27日,香港证监会宣布对招商局证券(香港)有限公司进行谴责,并处以2700万元罚款,原因是该公司作为CICC再生资源(集团)有限公司(以下简称CICC再生)上市申请的共同发起人,未能履行其应尽的责任。香港证监会宣布,调查发现,招商证券和瑞银在上市过程中没有履行联合保荐人的尽职调查责任,主要表现在三个方面:一是对已注销注册的客户尽职调查不够;第二,对第三方支付的尽职调查不够;第三,对CICC回收公司的供应商和客户的尽职调查不够。

  香港证监会表示,在决定对招商证券进行适当处罚时,已经考虑到招商证券没有履行其重要职能,即以提问和核实的心态进行了批判性和批判性的评估,并特别关注一些早期预警信号,即CICC再生及其协办机构提供的信息存在矛盾或信息的可靠性受到质疑;招商局证券未能履行其独立职责,进行了适当的尽职调查,并严格审查了CICC再生公司及其共同发起人提供的文件和材料,这些文件和材料与CICC再生公司提供的材料相矛盾或使这些材料的可靠性受到质疑;招商证券帮助了一家不适合上市的公司。招商证券配合并接受了中国证监会的纪律处分和监管关注;招商局证券同意任命一个独立的审查机构来审查与其保荐业务相关的政策、程序和做法。

  值得一提的是,早在今年2月27日,香港证监会就宣布,前招商局证券(香港)有限公司董事长吴一农因违反香港证监会《保荐人行为准则和指引》,被证监会吊销执照18个月,自2019年2月25日至2020年8月24日。

  当时,香港证监会表示,招商证券(香港)是2009年上市申请的发起人之一,吴一农是负责监督上市申请实施的主要发起人。香港证监会发现吴一农未能履行其作为招商证券(香港)主要保荐人及负责人的职责。具体原因是吴一农没有以应有的技巧、谨慎和勤勉处理上市申请;确保中国招商证券(香港)能够保持适当的道德标准并遵守适当的程序;并认真监督其下属和招商证券的保荐工作。

  标题图像来源:123RF。

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