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-圣安东尼奥接受行政处罚决定和市场禁入决定

作者:配资炒股学习网
来源:http://www.65601.net
日期:2020-09-22 16:53
阅读:

  

-圣安东尼奥接受行政处罚决定和市场禁入决定

  

*圣安东尼奥接受行政处罚决定和市场禁入决定是由编辑小助手整理编辑,内容涵盖决定书,行政处罚,市场*ST安通,600179.SH,市场禁入,行政处罚等;主要讲解的内容是*ST安通(600179.SH)近日收到证监会黑龙江监管局《行政处罚决定书》(〔2020〕1号)及《市场禁入决定书》(〔2020〕1号)。安通控股、郭东泽、郭东圣、李良海、王经文被给予警告并罚款。的相关信息,具体详情请继续阅读下文。

 

  

  

*ST安通收《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》

 

  *圣安东尼奥(600179。上海)最近收到了中国证监会黑龙江监管局的《行政处罚决定》(证监发[2020]1号)和《市场禁入决定》(证监发[2020]1号)。安通控股、郭东泽、郭东升、李良海和王靖雯受到警告和罚款。

  7月9日,股票配资网获悉*ST安通(600179。上海)因涉嫌违反信息披露法律法规被中国证监会调查。最近,公司收到了中国证监会黑龙江监管局的《行政处罚决定》(证监发[2020]1号)和《市场禁入决定》(证监发[2020]1号)。

  根据《行政处罚决定书》,黑龙江监管局决定。

  第一,安通控股被责令改正,给予警告,并处以60万元罚款。

  二是郭东泽被警告,罚款90万元,其中直接负责人罚款30万元,控股股东罚款60万元。

  3.郭东升被警告,罚款90万元,其中直接负责的主管人员罚款30万元,控股股东罚款60万元。

  4.李良海被给予警告,罚款20万元?。

  五、给予王靖雯警告,并处10万元罚款。

  根据《市场禁入决定》,黑龙江监管局决定。

  首先,郭东泽被终身禁止进入证券市场?。

  第二,郭东升被终身禁止进入证券市场。

  第三,李良海被禁止进入证券市场五年。

  自黑龙江监管局公布决定之日起,在禁售期内,不得继续在原机构从事证券业务,不得担任原上市公司和非上市公众公司的董事、监事和高级管理人员,不得在其他机构从事证券业务,不得担任其他上市公司和非上市公众公司的董事、监事和高级管理人员。

  根据公告,*圣安通及关联方有以下违法事实。

  一、安通控股没有及时披露对外担保,也没有在定期报告中披露对外担保。

  从2017年2月至2019年3月,安通控股及其子公司提供了30笔对外担保(不包括对子公司的担保),总金额为6,333,560,900元。截至调查日,担保余额为3,999,479,300元。上述对外担保未及时披露,也未在2017年度报告、2018半年度报告和2018年度报告中充分披露。

  2.安通控股没有及时披露,也没有在定期报告中披露控股股东及其关联方的非经营性占用资金的相关交易。

  自2018年1月至2019年8月,安通控股8家合并公司的资金通过广西伊通物流有限公司等26家公司和2名自然人转移至本公司控股股东实际使用。上述控股股东及其关联方占用非经营性资金的关联交易总额为4,184,544,300元,截至调查日的余额为1,308,724,700元。上述关联交易未及时披露,也未在2018年半年报、2018年年报和2019年半年报中披露。上述控股股东及其关联方占用的非经营性资金未在2018年度报告中充分披露。

  3.安通控股没有及时披露,也没有在定期报告中披露重大诉讼和仲裁事项。

  自2018年5月至2020年5月,安通控股共发生147起诉讼和仲裁,涉及金额总计378922.72万元。一些重大诉讼和仲裁没有及时披露,在2019年半年度报告中也没有充分披露。

  上述行为违反2005年《证券法》第63、65、66、67条和《上市公司信息披露管理办法》第2、30条,构成2005年《证券法》第193条所述的信息披露违法情形。

  安通控股控股控股股东、时任董事长郭东泽指示并实施了上市公司对外担保合同或协议的签署,并签署了以安通控股及其合并公司为担保人的担保合同;指导并实施上市公司向控股股东及其关联方的资金转移,转移的资金实际上被控股股东使用,构成控股股东及其关联方对上市公司资金的非经营性占用。在上述情况下,郭东泽在担任董事长期间是安通控股信息披露的主要负责人。他没有组织安通控股真实、完整、及时地披露信息。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条,郭东泽是安通控股信息披露违规行为的直接责任人。同时,作为安通控股的控股股东,郭东泽隐瞒了应披露的信息,-圣安东尼奥接受行政处罚决定和市场禁入决定未能履行重大事件的报告义务,导致安通控股未能及时披露相关信息,导致安通控股相关定期报告存在虚假记载和重大遗漏。其行为构成2005年《证券法》第193条第3款规定的控股股东指使上市公司进行非法信息披露的行为。

  安通控股的控股股东、时任董事长、董事、总经理兼董事会秘书郭东升,指导并实施了上市公司对外担保合同或协议的签署,并签署了以安通控股及其合并公司为担保人的担保合同;指导并实施上市公司向控股股东及其关联方的资金转移,且转移的资金实际被控股股东使用,构成控股股东及其关联方对上市公司资金的非经营性占用;负责管理安通控股和合并公司的法律事务,并决定不披露重大诉讼和仲裁。在上述情况下,郭东升在担任董事长、总经理和董事会秘书期间,是安通控股信息披露的主要负责人。他未能组织安通控股真实、完整、及时地披露信息,导致安通控股相关定期报告存在虚假记录和重大遗漏。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条,他是安通控股违法信息披露的直接责任人。同时,郭东升作为安通控股的控股股东,隐瞒了应披露的信息,未能履行重大事件的报告义务,导致安通控股未能及时披露相关信息,导致安通控股相关定期报告存在虚假记载和重大遗漏。其行为构成2005年《证券法》第193条第3款规定的控股股东指使上市公司进行非法信息披露的行为。

  时任安通控股首席财务官的李良海全面负责安通控股的财务管理。安通控股控股控股股东及其关联方占用的非经营性资金的关联交易发生在其担任首席财务官期间。了解上述事项后,李良海未告知安通控股、公司董事会及公司其他董事、监事和高级管理人员,也未要求安通控股真实、准确、及时披露信息,导致安通控股相关定期报告存在虚假记载和重大遗漏。他是安通控股非法信息披露的直接负责人。

  安通物流与安通控股一起为几个外部担保合同提供了连带责任担保。当时,安通控股董事兼安通物流(安通控股的主要子公司)主要负责人王靖雯全面负责安通物流的运营和管理,应该了解安通物流的外部保障。对上述信息披露违法行为负有直接责任的其他人员应当承担法律责任。

  以上事实有上市公司定期报告、上市公司临时公告、上市公司会议文件、上市公司相关说明、上市公司和合并公司财务账套、查询笔录、银行账户转账记录、财务凭证、合同及相关文件等充分证据证明。

  标题图像来源:123RF。

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  。

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