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中国证监会公开征求对证券期货违法行为行政处罚办法的意见

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中国证监会公开征求对证券期货违法行为行政处罚办法的意见

  

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证监会就证券期货违法行为行政处罚办法公开征求意见

 

  中国证监会表示,根据证券期货市场监管执法实践,按照全面推进法治、加强法治政府建设的要求,为规范证券期货行政处罚执法行为,维护市场秩序,保护相关公民、法人和其他组织的合法权益。根据《行政处罚法》,中国证监会起草了《证券期货违法行为行政处罚办法(征求意见稿)》(以下简称《办法》)。

  7月18日,证券配资网获悉,中国证监会表示,按照全面推进法治、加强法治政府建设的要求,为规范证券期货行政处罚相关执法行为,维护市场秩序,保护相关公民、法人和其他组织。合法权益,根据证券期货市场监管执法的实践,中国证监会依据《行政处罚法》和新《证券法》的有关规定,起草了《证券期货违法行为行政处罚办法》。

  《处罚办法》共有三十九条,主要包括:一是明确调查的条件和权限。《处罚办法》规定,中国证监会及其派出机构发现涉嫌违反证券期货法律、法规和规章,符合相关条件的,应当经批准后立案调查。同时,为确保依法行政处罚的顺利开展,结合新证券法,进一步明确了中国证监会及其派出机构的执法权限和措施,以及不配合调查的情况和后果。二是规范调查取证。侦查取证的规范化直接关系到案件处理的结果,是行政处罚的关键。《处罚办法》结合相关法律法规和执法实践,进一步明确了取证要求和侦查措施。三是优化审批流程。探索多样化、差异化的侦查和审判模式,分类分层区别对待案件,提高案件侦查效率。第四,明确执行衔接的程序。结合执法实际,界定了“直接刑事移送”、“先刑后刑”、“刑刑并转”三种模式,以加强证券行政执法与刑事司法的有机联系。第五,实行执法公开和执法全过程记录制度,规定执法全过程应当记录,行政处罚决定应当按照政府信息公开的规定公开。第六,加强对当事人权利的保护和执法人员的监督。

  中国证监会表示,欢迎社会各界对《处罚办法》提出宝贵意见,将根据公众征求意见的情况,进一步完善《处罚办法》,并在完成程序后下发实施。

  头像来源:图片蠕虫。

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