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中国证监会详细解释了扩大资本市场对外开放的九项政策

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中国证监会详细解释了扩大资本市场对外开放的九项政策

  

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证监会详解扩大资本市场对外开放9条政策

 

  这九项开放措施的出台,是中国证监会为落实党中央、国务院关于加快金融业开放的决定而采取的具体措施。

  6月13日,中国证监会主席易会满在陆家嘴论坛上宣布了进一步扩大资本市场对外开放的九项政策措施。对此,中国证监会相关负责人回答了记者提出的问题。

  问:这九项开放措施出台的背景是什么?

  答:这九项开放措施的出台,是中国证监会为落实党中央、国务院关于加快金融业开放的决定而采取的具体措施。自2018年习近平主席在博鳌亚洲论坛年会上宣布一系列开放政策以来,中国证监会积极推动资本市场各项开放措施的实施,取得了良好效果,受到国际社会的广泛欢迎。合资证券公司、基金管理公司、期货公司的境外持股比例大幅放宽,业务范围被视为国民待遇;沪港通每日配额大幅增加;中英“葫芦通”项目即将启动。

  改革开放是新时期中国资本市场发展的必由之路,也是推动全球资本市场共同繁荣的重要动力。经过深入调研和论证,中国证监会将推动实施九项措施,进一步扩大资本市场和行业开放,促进境外长期基金进入中国资本市场,鼓励境外优质证券基金和期货经营机构来华展示,促进行业健康竞争,提高行业服务水平,共同为建设规范、透明、开放、充满活力、富有弹性的资本市场做出积极贡献,更好地满足高质量经济发展和人民群众对高质量金融服务的需求。

  2.问:这九项对外开放措施的具体内容是什么?

  答:第一,推动QFII/RQFII规则的修订,进一步促进外国机构投资者参与中国资本市场。

  中国证监会正在修订合格境外机构投资者和合格境外机构投资者制度的相关规定,主要从统一合格境外机构投资者和合格境外机构投资者准入标准、扩大投资范围、提高投资操作便利性、加强持续监管等方面进行修订,以进一步完善公开透明、操作便捷、风险可控的合格境外机构投资者制度。目前,相关规定已经公开征求意见,将在完成法定程序后发布实施。

  第二,根据内外资一致的原则,允许合资证券和基金管理公司的外国股东实现“一个参与、一个控制”。

  为贯彻落实党中央、国务院关于全面实施准入前国民待遇加负面清单管理制度的要求,中国证监会将根据境内外资本一致的原则,允许境外股东对合资证券公司和合资基金管理公司实行“一参与一控制”,即一个机构不得有两个以上的证券公司(基金管理公司)参与,一个控股证券公司(基金管理公司)不得超过一个。

  第三,根据境内外资本一致的原则,合理设定综合类证券公司控股股东的净资产要求。

  前期,为进一步加强证券公司股权监管,中国证监会起草了《证券公司股权管理条例》,并于2018年3月30日至4月29日公开征求意见。社会各界普遍关注“综合类证券公司控股股东净资产不低于1000亿元,最近三年主营业务收入不低于1000亿元”的规定,并提出了很好的修改意见。中国证监会将吸收采纳各方合理建议,在满足风险管控要求的前提下,适当降低综合类证券公司控股股东的净资产要求,并对境内外控股股东均适用。条例将在法定程序完成后颁布实施。

  四是充分考虑外资银行母行的资产规模和业务经验,放宽外资银行在华从事证券投资基金托管业务的准入限制。

  目前,外资银行在申请证券投资基金托管时需要具备结算参与人资格。然而,大多数外资银行无法满足结算参与人的资格,因为它们的净资产不符合相关要求。鉴于部分外资银行资质优秀、托管经验丰富,为更好地满足市场多元化托管需求,中国证监会将合理调整外资银行从事证券投资基金托管业务的相关安排。对于优质外资银行,允许其单独申请证券投资基金托管资格,结算责任由合格机构承担。据此,中国证监会已批准渣打银行证券投资基金托管业务,并支持符合条件的外资银行依法申请该资格。

  第五,全面推进h股“全流通”改革,更好地服务企业发展。

  为解决境外上市公司(h股公司)股票的境外上市和流通问题(包括境外上市前境内股东持有的股份、境外上市后发行的境内股份、境外股东接受境内股东持有的股份形成的非上市外资股,以下简称“股份”),经国务院批准,中国证监会于2018年启动了h股“全流通”,AVIC、联想控股、高伟三家公司共27名股东参与试点,试点工作顺利完成,取得良好效果。在试点的基础上,中国证监会和有关方面认真研究评估,h股“全流通”符合全面推广条件。

  目前,中国证监会正会同有关方面,按照国务院批准的方案,积极开展全面推进h股“全流通”的各项准备工作,并将尽快发布相关工作指引,引导相关公司和股东稳步推进h股“全流通”。

  第六,加大期货市场开放力度,扩大特定品种范围。

  2018年,原油、铁矿石和PTA期货作为特定品种陆续向国际投资者开放,市场运行总体稳定,海外客户有序参与,功能初步显现。自原油期货上市以来的过去一年里,外国投资者分别占交易量的10%和持仓量的16%。铁矿石和PTA期货开盘后,价格的国际影响力不断增强。随着期货市场的逐步开放,交易结算、风险控制等制度安排经过了实践检验,为今后扩大开放范围奠定了良好基础。

  目前,中国证监会正积极研究推动合格商品期货和期权作为特定品种上市,不断完善规章制度,不断扩大期货市场的高水平开放,进一步提升中国商品价格的国际影响力,为中国企业跨境经营提供价格参考和风险管理工具。

  第七,放宽外资私募股权投资基金管理人参与“港股通”交易的私募股权产品限制。

  2016年6月,中国证监会发布相关政策,允许境外持股比例超过49%的私募股权投资基金管理机构(以下简称“境外私募”)在中国资产管理协会(以下简称“基金行业协会”)注册。截至目前,富达李泰、瑞银资产管理、英仕曼、施罗德、侨水投资等19只外资私募股权投资基金已在基金行业协会注册,备案基金产品38种,基金管理规模52亿元。目前,境外私募整体运行稳定。

  为进一步扩大金融业对外开放,为外资创造良好的经营环境,丰富境外私募产品种类,满足行业和市场需求,中国证监会将按照境内外资本一致的原则,通过“港股通”开放境外私募投资香港股市。 引导基金行业协会将“沪港通”等境外私募发行的基金产品纳入投资对象,给予境外私募国民待遇。

  第八,研究扩大外汇债券市场的开放,拓宽境外机构投资者进入外汇债券市场的渠道。

  近年来,银行间债券市场通过拓宽投资渠道、简化准入程序,积极吸引外国机构投资者参与,取得了显著成效。为了扩大外汇债券市场的开放,借鉴银行间债券市场对境外机构投资者开放的经验和“债券通行证”,中国证监会正在积极研究拓展境外机构投资者进入外汇债券市场的渠道,以改善投资者结构,丰富多元化资金来源。

  下一步,中国证监会将积极与相关部委沟通协调,研究明确境外机构投资者进入交易所债券市场的相关政策和具体实施方案。

  第九,研究制定交易所熊猫债券管理办法,进一步便利境外机构发行融资券。

  2015年12月,熊猫债券在交易所债券市场的试点工作开始。截至2019年5月底,共有24家发行方在交易所债券市场发行了1236亿元人民币的熊猫债券,并取得了积极的效果。海外机构通过发行熊猫债券在中国直接融资,有利于丰富内债投资品种,推动人民币国际化,促进一带一路区域合作。

  下一步,中国证监会将联合研究制定《交易所债券市场境外机构债券发行管理暂行办法》,进一步明确境外发行人的范围,解决会计准则应用等问题,为熊猫债券在交易所市场的健康发展提供更充分的制度保障。

  3.问:今后如何实施这九项开放措施?

  答:下一步,中国证监会将加强与相关部门的沟通与协调,加快相关法律法规的修订和配套制度的完善,扎实推进上述开放措施的实施。加强与境外金融机构和机构投资者的沟通,做好相关政策咨询。继续深化与境外监管机构的跨境监管和执法合作,共同打击跨境违法违规行为。同时,中国证监会将做好相关政策执行效果的动态评估,完善风险监控、预警和应对机制,加强审慎监管和风险防范,维护金融体系安全稳定,促进资本市场长期稳定健康发展。。

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